6億800万ドルの資産を運用するチームがCeteraに移籍

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要約 · なぜ重要か

コモンウェルス・ファイナンシャル・ネットワークで約6億800万ドルの顧客資産を運用していたチームが、Ceteraに移籍した。マサチューセッツ州ブレインツリーを拠点とするレキシントン・ファイナンシャルは、エドワード・ダフィー氏が率い、アドバイザーのジョン・ウォルシュ氏とウィリアム・クリーシー氏が在籍している。ダフィー氏によると、32年間在籍したコモンウェルスの買収が移籍の決め手となった。チームは6か月間のデューデリジェンスを経てCeteraを選択したが、その理由の一つはフィデリティ・インベストメンツのナショナル・ファイナンシャル・サービシズを通じたカストディアクセスが途切れずに継続できることだった。

資産への影響 1

Digital Finance & Tokenization▼ · 1 銘柄
LPL Financial Holdings Inc
LPLA
▼ ネガティブ競争関連度

Cetera gains a $608M team from Commonwealth, potentially at LPL's expense as a competitor for advisor teams.

カバレッジ外企業 4

Cetera非上場▲ ポジティブ
資本関連度

Cetera recruits a $608M team, expanding its assets under administration.

Fidelity Investments非上場± 混在
関連度

Lexington Financial非上場± 混在
関連度

National Financial Services非上場± 混在
関連度