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Cetera gains a $608M team from Commonwealth, potentially at LPL's expense as a competitor for advisor teams.

コモンウェルス・ファイナンシャル・ネットワークで約6億800万ドルの顧客資産を運用していたチームが、Ceteraに移籍した。マサチューセッツ州ブレインツリーを拠点とするレキシントン・ファイナンシャルは、エドワード・ダフィー氏が率い、アドバイザーのジョン・ウォルシュ氏とウィリアム・クリーシー氏が在籍している。ダフィー氏によると、32年間在籍したコモンウェルスの買収が移籍の決め手となった。チームは6か月間のデューデリジェンスを経てCeteraを選択したが、その理由の一つはフィデリティ・インベストメンツのナショナル・ファイナンシャル・サービシズを通じたカストディアクセスが途切れずに継続できることだった。
LPL Financial Holdings IncCetera gains a $608M team from Commonwealth, potentially at LPL's expense as a competitor for advisor teams.
Cetera recruits a $608M team, expanding its assets under administration.