国元証券、国融証券、甬興証券、投資銀行案件のデューデリジェンス不十分で証監会が是正命令

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要約 · なぜ重要か

証監会は行政監督措置決定書を集中発表し、国元証券、甬興証券、国融証券の3社に対し是正命令を出し、当時の投資銀行業務責任者に警告状を交付した。国元証券は引受保証案件におけるデューデリジェンス不十分、品質管理・内部審査の甘さ、清廉な業務遂行に関する問題の調査・是正が不徹底などの問題があり、当時の投資銀行業務責任者である李洲峰氏に警告状が交付された。甬興証券は引受保証案件におけるデューデリジェンスの実施不十分、品質管理・内部審査の甘さ、報酬管理の不備などの問題があり、当時の投資銀行業務責任者である金勇熊氏に警告状が交付された。国融証券は引受保証案件におけるデューデリジェンス不十分、品質管理・内部審査の甘さ、提出書類の審査・管理の不備などの問題があり、当時の投資銀行業務責任者である柳萌氏に警告状が交付された。3社はいずれも、それぞれの所在地の証監局に書面による責任追及報告書を提出するよう求められた。

資産への影響 1

その他▼ · 1 銘柄
Guoyuan Securities Co Ltd
000728
▼ ネガティブ規制関連度

CSRC ordered rectification and issued warning letter for inadequate due diligence in investment banking projects.

カバレッジ外企業 2

Yongxing Securities Co., Ltd.非上場▼ ネガティブ
規制関連度

CSRC ordered rectification and issued warning letter for inadequate due diligence in investment banking projects.

国融证券股份有限公司非上場▼ ネガティブ
規制関連度

CSRC ordered rectification and issued warning letter for inadequate due diligence in investment banking projects.

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