国元証券、投資銀行業務の違反で是正命令 当時の責任者・李洲峰に警告措置

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要約 · なぜ重要か

7月31日、中国証券監督管理委員会は国元証券に対し、是正命令を出すことを決定した。引受・保証案件において、デューデリジェンスが不十分で、品質管理と内部審査が不徹底であり、清廉な業務遂行に関する問題や改善の不備などが認められたためだ。同時に、当時の投資銀行業務責任者である李洲峰に対し、警告状の発行措置が取られた。

資産への影響 1

その他▼ · 1 銘柄
Guoyuan Securities Co Ltd
000728
▼ ネガティブ規制関連度

CSRC ordered corrective measures for investment banking violations and issued a warning to former head.

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