Sinolink Securities Co Ltd600109
▼ ネガティブ規制関連度
Branch warned by CSRC after employee sent test answers to clients, violating regulations.
資産への影響 1
その他
Sinolink Securities Co Ltd国金証券寧波江澄南路証券営業部は、従業員が顧客に業務テストの解答を送付したとして、寧波証券監督管理局から警告書を交付され、従業員の呉懐韜は是正命令を受けた。調査によると、同営業部の一部従業員が顧客に対し、信用取引業務知識テストの解答、新三板権限知識テストの解答、科創板権限知識テストの解答を送付しており、関連規定に違反していた。
Sinolink Securities Co LtdBranch warned by CSRC after employee sent test answers to clients, violating regulations.