สำนักงานกำกับหลักทรัพย์เหอเป่ยประกาศคำสั่งเมื่อวันที่ 22 กันยายน ใช้มาตรการกำกับดูแลทางปกครองโดยออกหนังสือเตือนแก่บริษัทหลักทรัพย์ไฉต้า จำกัด คำสั่งระบุว่า บริษัทหลักทรัพย์ไฉต้าควบคุมกิจกรรมการตลาดของธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ไม่เพียงพอ มีปัญหาการคืนเงินรางวัลการขายให้พนักงานที่ซื้อผลิตภัณฑ์บริหารสินทรัพย์ของบริษัท พนักงานสายสนับสนุนบางส่วนทำงานพิเศษด้านการตลาดและบริการลูกค้า และบุคคลที่ไม่มีคุณสมบัติผู้ประกอบวิชาชีพด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดำเนินธุรกิจ IB และรับเงินรางวัล นอกจากนี้ การควบคุมพฤติกรรมพนักงานของบริษัทไม่เข้มงวด การตรวจสอบการซื้อขายหุ้นของผู้ประกอบวิชาชีพทำได้ไม่ดีพอ และการปฏิบัติหน้าที่ในการรับประกันการจัดจำหน่ายหุ้นกู้ไม่ครบถ้วน ในโครงการรับประกันการจัดจำหน่ายหุ้นกู้บางโครงการ การตรวจสอบสถานะวิเคราะห์ข้อมูลทางการเงินบางรายการ ความคืบหน้างานก่อสร้างระหว่างดำเนินการ และสภาพสินทรัพย์ของผู้ออกหุ้นกู้ไม่เพียงพอ สำนักงานกำกับหลักทรัพย์เหอเป่ยสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ไฉต้าเสริมสร้างการจัดการการปฏิบัติตามกฎและการควบคุมภายใน และรายงานผลการแก้ไขเป็นลายลักษณ์อักษรภายใน 15 วันทำการนับจากวันที่ได้รับหนังสือคำสั่ง พร้อมบันทึกมาตรการกำกับดูแลทางปกครองนี้ลงในแฟ้มประวัติความน่าเชื่อถือของตลาดหลักทรัพย์และตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
Caida Securities Co LtdHebei Securities Regulatory Bureau issued a warning letter over inadequate marketing controls, employee conduct oversight, and bond underwriting due diligence.
