สำนักงานกำกับดูแลหลักทรัพย์มณฑลเจียงซูได้ใช้มาตรการกำกับดูแลทางปกครองกับสำนักงานสาขาเจียงซูของบริษัทหัวอันซีเคียวริตี้และเหมา หย่ง ซึ่งเป็นโบรกเกอร์ในขณะนั้น เนื่องจากสำนักงานสาขาดังกล่าวมีปัญหาการบริหารจัดการวีแชตองค์กรที่ไม่เพียงพอ การฝึกอบรมด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ไม่ทั่วถึง และการไม่รายงานเหตุการณ์สำคัญอย่างทันท่วงที จึงถูกสั่งให้แก้ไขและบันทึกลงในแฟ้มประวัติความน่าเชื่อถือของตลาดหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ส่วนเหมา หย่งถูกสั่งให้แก้ไขและบันทึกลงในแฟ้มประวัติความน่าเชื่อถือเช่นกัน เนื่องจากใช้วีแชตองค์กรในการดำเนินธุรกิจโดยฝ่าฝืนกฎระเบียบ ฝ่ายกิจการหลักทรัพย์ของหัวอันซีเคียวริตี้ตอบกลับว่า บริษัทและสำนักงานสาขามีมาตรการแก้ไขที่เกี่ยวข้องแล้ว ในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา หัวอันซีเคียวริตี้และสาขาต่าง ๆ ถูกหน่วยงานกำกับดูแลลงโทษหลายครั้งจากปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบ รวมถึงการไม่ดำเนินการตรวจสอบลูกค้าอย่างรอบด้านตามข้อกำหนด การไม่ตรวจสอบและประเมินความซื่อสัตย์สุจริตในการปฏิบัติงานของพนักงานตามข้อกำหนด และพนักงานใช้บัญชีหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นในการซื้อขายหุ้น
Huaan Securities Co LtdRegulator ordered rectification for compliance failures, recorded in integrity archive.
