หัวหลินซิเคียวริตี้ส์ประกาศเมื่อวันที่ 24 กันยายนว่า บริษัทเพิ่งได้รับแจ้งจากตงตง กรรมการคณะกรรมการบริหารและรักษาการประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ว่าเนื่องจากเรื่องที่ไม่เกี่ยวกับบริษัท ตงตงได้รับหนังสือแจ้งล่วงหน้าการพูดคุยเพื่อกำกับดูแลจากสำนักงานกำกับหลักทรัพย์มณฑลเจียงซี สำนักงานกำกับหลักทรัพย์มณฑลเจียงซีวินิจฉัยว่า ตงตงในฐานะอดีตผู้จัดการทั่วไปฝ่ายบริหารความมั่งคั่งของกั๋วเชิงซิเคียวริตี้ส์ และผู้บริหารระดับสูงที่กำกับดูแลฝ่ายจัดการธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และฝ่ายบริหารความมั่งคั่ง ต้องรับผิดชอบต่อปัญหาการฝ่าฝืนที่เกี่ยวข้อง และมีแผนจะใช้มาตรการกำกับดูแลทางปกครองด้วยการพูดคุยเพื่อกำกับดูแล พร้อมบันทึกลงในแฟ้มประวัติความน่าเชื่อถือในตลาดหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สถานการณ์ที่เกี่ยวข้องตามหนังสือแจ้งล่วงหน้าฉบับนี้ล้วนเกิดขึ้นระหว่างที่ตงตงดำรงตำแหน่งที่กั๋วเชิงซิเคียวริตี้ส์ ไม่ใช่พฤติกรรมที่เกิดขึ้นระหว่างดำรงตำแหน่งที่บริษัท ไม่เกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจ การควบคุมภายใน และฐานะการเงินของบริษัท จะไม่ส่งผลกระทบเชิงลบอย่างมีนัยสำคัญต่อบริษัท และการดำเนินธุรกิจต่าง ๆ ของบริษัทยังคงดำเนินไปตามปกติ
Guosheng Financial Holding IncJiangxi Securities Regulatory Bureau found Dong Dong responsible for violations during his tenure as a senior executive at Guosheng Securities, triggering a regulatory interview and integrity-archive record.
ChinaLin Securities Co Ltd