สาขาหลักทรัพย์กั๋วจินในหนิงปัวถูกตักเตือน หลังพนักงานส่งเฉลยข้อสอบให้ลูกค้า

财中社··อ่านต้นฉบับ
2▲0 ▼1ผลกระทบ / 5
สรุป · ทำไมข่าวนี้ถึงสำคัญ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์หนิงปัวได้ออกหนังสือตักเตือนแก่สาขาหลักทรัพย์กั๋วจิน ถนนเจียงเฉิงใต้ หนิงปัว เนื่องจากพนักงานส่งเฉลยข้อสอบธุรกิจให้ลูกค้า และสั่งให้พนักงานอู๋หวยเทาแก้ไขให้ถูกต้อง จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานบางรายของสาขาดังกล่าวได้ส่งเฉลยข้อสอบความรู้ด้านธุรกิจมาร์จิ้นเทรดดิ้ง เฉลยข้อสอบความรู้ด้านสิทธิ์กระดานใหม่ และเฉลยข้อสอบความรู้ด้านสิทธิ์กระดานสตาร์ มาร์เก็ต ให้แก่ลูกค้า ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง

ผลกระทบต่อสินทรัพย์ 1

อื่นๆ▼ · 1 หุ้น
Sinolink Securities Co Ltd
600109
▼ ลบกฎเกณฑ์ความเกี่ยวข้อง

Branch warned by CSRC after employee sent test answers to clients, violating regulations.