โครงการวาณิชธนกิจของเวสเทิร์น ซิเคียวริตี้ส์ล้มเหลวต่อเนื่อง เผยจุดบกพร่องเชิงระบบในการควบคุมภายในที่ดึงดูดความสนใจอีกครั้ง

Jiemian·4 ส.ค. 2026·อ่านต้นฉบับ

2▲0 ▼1ผลกระทบ / 5

สรุป · ทำไมข่าวนี้ถึงสำคัญ

โครงการวาณิชธนกิจหลายโครงการของเวสเทิร์น ซิเคียวริตี้ส์ล้มเหลวต่อเนื่องในช่วงที่ผ่านมา เผยให้เห็นจุดบกพร่องเชิงระบบในการควบคุมภายใน เมื่อวันที่ 28 กรกฎาคม สำนักงานกำกับหลักทรัพย์เจียงซีได้สั่งปรับ 17.9 ล้านหยวน ต่อบริษัท ยูรง อินฟอร์เมชัน เทคโนโลยี จำกัด กรณีฉ้อโกงการเสนอขายหุ้น IPO ในตลาดสตาร์ มาร์เก็ต โดยเวสเทิร์น ซิเคียวริตี้ส์เป็นผู้จัดการการจัดจำหน่าย แต่การกำหนดความรับผิดชอบของเกา เฟิง และซู หัวเฟิง ผู้แทนผู้จัดการการจัดจำหน่ายที่ลงนาม ยังไม่มีการประกาศ ก่อนหน้านี้ในเดือนมิถุนายน ตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้ได้ออกคำเตือนด้านการกำกับดูแลแก่จาง ซู่เสียน และเหอ ซือ ผู้แทนผู้จัดการการจัดจำหน่ายของเวสเทิร์น ซิเคียวริตี้ส์ เนื่องจากปฏิบัติหน้าที่ไม่ครบถ้วนในโครงการหุ้นกู้แปลงสภาพของเอสที ซินอัน โดยไม่พบว่าบริษัทตกแต่งผลประกอบการผ่านการปฏิบัติทางบัญชีที่ไม่เหมาะสม ส่งผลให้บริษัทไม่มีคุณสมบัติตรงตามเงื่อนไขการออกหลักทรัพย์ ในเดือนพฤษภาคมปีนี้ สำนักงานกำกับหลักทรัพย์เจียงซีได้ปรับซู หัวเฟิง และฉือ เจ๋อหยวน รวม 1.9 ล้านหยวน เนื่องจากทั้งคู่ถือหุ้นในบริษัทที่จะเข้าจดทะเบียนโดยมิชอบผ่านการถือหุ้นแทน และทั้งคู่เป็นผู้แทนผู้จัดการการจัดจำหน่ายที่ลงนามในโครงการ IPO สตาร์ มาร์เก็ตของซินอัน เซ็นจูรี ซึ่งโครงการดังกล่าวนำค่าธรรมเนียมการจัดการการจัดจำหน่ายและการรับประกันการจำหน่ายกว่า 41.88 ล้านหยวนมาสู่เวสเทิร์น ซิเคียวริตี้ส์ นอกจากนี้ เวสเทิร์น ซิเคียวริตี้ส์ยังให้ข้อสรุปที่ขัดแย้งกับการวินิจฉัยของหน่วยงานกำกับดูแลในการกำกับดูแลต่อเนื่องของเอสที หนานซิน และถูกตักเตือนด้วยวาจาจากกรณีการเปิดเผยข้อมูลที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนดในการกำกับดูแลการจดทะเบียนของติ่งลี่ เทคโนโลยี ย้อนกลับไปในปี 2023 คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของจีนได้ชี้ว่าเวสเทิร์น ซิเคียวริตี้ส์มีปัญหา เช่น การติดตามผลความคิดเห็นด้านการควบคุมคุณภาพและการตรวจสอบภายในที่ไม่เพียงพอ การประเมินผลที่เน้นขนาดและรายได้มากเกินไป และการสอบถามความรับผิดชอบภายในที่ไร้ประสิทธิภาพ แต่เมื่อเวลาผ่านไปเกือบสามปี ปัญหาเหล่านี้ยังไม่ได้รับการแก้ไขอย่างถึงราก และในเดือนมีนาคมปีนี้ยังถูกปรับ 460,000 หยวน จากการละเมิดกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงิน ผู้เชี่ยวชาญในอุตสาหกรรมชี้ว่าสาเหตุหลักอยู่ที่แนวคิด "ให้ความสำคัญกับขนาดเป็นอันดับแรก" ซึ่งทำให้การปฏิบัติตามกฎระเบียบและการควบคุมความเสี่ยงต้องหลีกทางให้กับการขยายธุรกิจ การประเมินผลและแรงจูงใจไม่เชื่อมโยงกับความเสี่ยง การควบคุมความเสี่ยงขาดอำนาจยับยั้งที่แท้จริง และการสอบถามความรับผิดชอบภายในเป็นเพียงพิธีกรรม

Western Securities Co Ltd ▼