ตัวแทนผู้สนับสนุนการเสนอขายหลักทรัพย์สองรายของบริษัทหลักทรัพย์ ซีบู ถูกตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้ออกคำเตือนด้านการกำกับดูแล เนื่องจากตรวจสอบอย่างไม่รอบคอบในโครงการหุ้นกู้แปลงสภาพของบริษัท เอสที ซินอัน ตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้ระบุว่า การตั้งรายจ่ายด้านการวิจัยและพัฒนาเป็นสินทรัพย์ของบริษัท เอสที ซินอัน ในปี 2025 มีผลกระทบสำคัญต่อความสามารถในการปฏิบัติตามเงื่อนไขการออกหุ้นกู้แปลงสภาพอย่างต่อเนื่อง แต่ผู้สนับสนุนการเสนอขายหลักทรัพย์ไม่ได้ดำเนินการตรวจสอบอย่างรอบคอบเพียงพอ โดยพิจารณาถึงความเป็นไปได้ทางเทคนิคของการวิจัยและพัฒนา การสนับสนุนจากคำสั่งซื้อที่มีอยู่ และความสอดคล้องของนโยบายการบัญชี ส่งผลให้ข้อสรุปในเอกสารตอบกลับเฉพาะที่ยื่นไปไม่ชัดเจน ก่อนหน้านี้ บริษัท เอสที ซินอัน ได้แก้ไขรายงานผลประกอบการเบื้องต้นประจำปี 2025 โดยกำไรสุทธิส่วนที่เป็นของผู้ถือหุ้นบริษัทแม่หลังหักรายการพิเศษปรับลดจาก 73.86 ล้านหยวน เหลือ 13.56 ล้านหยวน ทำให้กำไรสุทธิหลังหักรายการพิเศษสะสมสามปีตั้งแต่ 2023 ถึง 2025 ติดลบ และไม่เป็นไปตามเงื่อนไขการออกหลักทรัพย์อีกต่อไป ตัวแทนผู้สนับสนุนการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ถูกตักเตือนในครั้งนี้คือ จาง ซู่เสียน และ เฮ่อ ซือ เป็นที่น่าสังเกตว่านี่เป็นการละเมิดกฎครั้งที่สองของฝ่ายวาณิชธนกิจของบริษัทหลักทรัพย์ ซีบู ในโครงการของบริษัท เอสที ซินอัน เมื่อเดือนพฤษภาคมที่ผ่านมา ตัวแทนผู้สนับสนุนการเสนอขายหลักทรัพย์อีกสองรายของบริษัทถูกสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์มณฑลเจียงซีปรับเป็นเงินรวม 1.9 ล้านหยวน ฐานถือหุ้นโดยมิชอบในโครงการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนทั่วไปครั้งแรกของบริษัท เอสที ซินอัน
Principal Financial Group IncWestern Securities Co LtdWestern Securities' sponsor representatives warned by Shanghai Stock Exchange for inadequate due diligence on ST Xin'an convertible bond project, indicating regulatory scrutiny and potential reputational damage.