บริษัท เซียงไฉ่ แชร์ โฮลดิ้ง ประกาศเมื่อวันที่ 24 กันยายนว่า บริษัทย่อย เซียงไฉ่ ซิเคียวริตี้ส์ ได้รับหนังสือแจ้งการลงโทษทางปกครองล่วงหน้าจากสำนักงานกำกับดูแลหลักทรัพย์แห่งมณฑลหูหนาน นับเป็นความคืบหน้าครั้งใหม่ของคดีที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งประเทศจีนได้เริ่มสอบสวนไว้ก่อนหน้านี้ จากการตรวจสอบของสำนักงานกำกับดูแลหลักทรัพย์หูหนานพบว่า เซียงไฉ่ ซิเคียวริตี้ส์ มีข้อบกพร่องร้ายแรงในการควบคุมธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีความผิดร้ายแรงในการปฏิบัติตามระบบบัญชีแบบใช้ชื่อจริง และละเมิดกฎระเบียบด้านความมั่นคงปลอดภัยสารสนเทศอย่างร้ายแรง เข้าข่ายฝ่าฝืนกฎหมายและข้อบังคับ เช่น ระเบียบการกำกับดูแลบริษัทหลักทรัพย์ มาตรการบริหารธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และมาตรการบริหารการคุ้มครองความมั่นคงปลอดภัยสารสนเทศในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำนักงานกำกับดูแลหลักทรัพย์หูหนานเตรียมออกคำเตือนและปรับเงินแก่เซียงไฉ่ ซิเคียวริตี้ส์ รวมถึงผู้เกี่ยวข้อง อาทิ โจว เล่อเฟิง รองประธานและประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งขณะนั้นดูแลธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และติง จวิน ประธานเจ้าหน้าที่สารสนเทศในขณะนั้น ขณะเดียวกัน สำนักงานกำกับดูแลหลักทรัพย์หูหนานยังได้ออกหนังสือแจ้งล่วงหน้าเกี่ยวกับมาตรการกำกับดูแลให้เซียงไฉ่ ซิเคียวริตี้ส์ แก้ไขให้ถูกต้อง พักการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ใหม่เป็นเวลา 3 เดือน และสั่งลงโทษผู้เกี่ยวข้อง พร้อมรายงานผล โดยเตรียมใช้มาตรการกำกับดูแลดังกล่าวกับเซียงไฉ่ ซิเคียวริตี้ส์ กล่าวคือ สั่งให้แก้ไขให้ถูกต้อง พักการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ใหม่เป็นเวลา 3 เดือน และสั่งลงโทษผู้รับผิดชอบพร้อมรายงานผล โดยระหว่างช่วงพักการเปิดบัญชี เซียงไฉ่ ซิเคียวริตี้ส์ ไม่อาจเพิ่มลูกค้าธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์รายใหม่ได้
Xiangcai Co LtdSubsidiary Xiangcai Securities received a pre-penalty notice with fines, a 3-month suspension of new securities account openings, and disciplinary action for control failures.
