河北証券監督局は9月22日、財達証券株式会社に対し警告書を発出する行政監督措置を取ることを決定した。決定によると、財達証券はブローカレッジ業務のマーケティング活動の管理が不十分で、自社の資産運用商品を購入した従業員への販売報奨金の還付、一部のミドル・バックオフィス従業員による営業・顧客サービスへの兼業従事、先物取引資格を持たない者によるIB業務の実施と報奨金の受領などの問題があった。また、従業員の行為管理が厳格でなく、従業員による株式売買の調査が不十分だった。債券引受においても職責の履行が不十分で、一部の社債引受案件で発行体の財務情報、建設中の工事進捗、資産状況などについて十分なデューデリジェンスを行っていなかった。河北証券監督局は財達証券に対し、コンプライアンスと内部統制管理を強化し、決定書受領日から15営業日以内に是正状況を書面で報告するよう求めるとともに、この行政監督措置を証券先物市場の信用記録に記録する。
Caida Securities Co LtdHebei Securities Regulatory Bureau issued a warning letter over inadequate marketing controls, employee conduct oversight, and bond underwriting due diligence.
