Huaan Securities Co Ltd600909
▼ ネガティブ規制関連度
Regulator ordered rectification for compliance failures, recorded in integrity archive.
資産への影響 1
その他
Huaan Securities Co Ltd江蘇証券監督管理局はこのほど、華安証券江蘇分公司と当時のブローカーである毛勇に対し行政監督措置を講じた。同分公司には企業微信の管理不徹底、コンプライアンス研修の実施不徹底、重大事項の報告遅延などの問題があり、是正命令を受けるとともに証券先物市場の信用記録に登録された。毛勇も企業微信を利用して違反行為を行ったとして、同様に是正命令を受け信用記録に登録された。華安証券の証券部門は、会社と分公司の双方で相応の是正措置を講じていると回答した。近年、華安証券とその支店はコンプライアンス問題で度々監督当局の処分を受けており、顧客の本人確認調査の不実施、従業員の清廉な業務遂行状況の評価不徹底、従業員による他人の証券口座を使った株式売買などが含まれる。
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