華林証券は9月24日、執行委員会委員でCEO代行を務める董東氏から通知を受けたと発表した。同氏は会社に関係しない事項で、江西証券監督管理局から「監督面談事前通知書」を受け取った。江西証券監督管理局は、董東氏が当時、国盛証券のウェルスマネジメント部総経理、ブローカレッジ業務管理部およびウェルスマネジメント部を担当する上級管理職として、関連する違反問題に責任があると認定し、監督面談という行政監督措置を講じ、証券先物市場の信用記録に記入する方針を示した。今回の事前通知書に記載された状況は、いずれも董東氏が国盛証券に在籍していた期間に発生したものであり、同氏が現在の会社に在籍している期間の行為には該当せず、会社の業務運営、内部統制、財務状況とは無関係で、会社に重大な悪影響を及ぼすことはなく、会社の各業務は正常に運営されている。
Guosheng Financial Holding IncJiangxi Securities Regulatory Bureau found Dong Dong responsible for violations during his tenure as a senior executive at Guosheng Securities, triggering a regulatory interview and integrity-archive record.
ChinaLin Securities Co Ltd