Zhongtai Securities Co Ltd600918
▼ ネガティブ規制関連度
Hunan branch suspended from opening new accounts for three months due to compliance violations.
資産への影響 1
その他
Zhongtai Securities Co Ltd中泰証券湖南分公司は複数の違反行為により、湖南証券監督管理局から新規証券口座開設を3カ月停止する処分を受け、管轄区域内の湖南省内すべての営業部はこの期間中、新規のブローカー業務顧客を増やすことができなくなった。湖南証券監督管理局が開示した行政監督管理措置決定書によると、同分公司には5つの重大な違反問題が明らかになった。主要ポジションの相互牽制と内部統制メカニズムの機能不全、口座実名制管理の不徹底、投資家口座の異常取引に対する調査および記録保存の不徹底、投資家適合性管理の不徹底、営業インセンティブと口座開設数の直接的な連動である。湖南証券監督管理局は中泰証券湖南分公司に対し、是正命令および新規証券口座開設の3カ月停止、関係者の処分を命じる行政監督管理措置を講じることを決定した。また、王博は中泰証券湖南分公司および五一大道営業部の責任者在任中に、趙建輝は中泰証券永州清橋路営業部の責任者在任中に、内部管理規定を回避し、ブローカー名義を借りて顧客を帰属させ、コミッションや営業報奨を不正に取得していたため、両名は警告状を交付された。今回の処分は同分公司にとって初めての違反ではなく、2024年2月にも非代理販売のプライベートファンド商品の推奨などの問題で警告状を交付されていた。中泰証券の2025年の営業収入は113億9000万元で前年比17.58%増、親会社株主に帰属する純利益は14億3500万元で前年比53.07%増となったが、8月17日時点の株価は5.57元で終値となり、1株当たり純資産5.64元を下回った。
Zhongtai Securities Co LtdHunan branch suspended from opening new accounts for three months due to compliance violations.