กั๋วหยวน กั๋วหรง และหย่งซิง ซีเคียวริตี้ส์ ถูกคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์สั่งแก้ไข เนื่องจากโครงการวาณิชธนกิจสอบทานไม่เพียงพอ

澎湃新闻··อ่านต้นฉบับ
2▲0 ▼1ผลกระทบ / 5
สรุป · ทำไมข่าวนี้ถึงสำคัญ

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้เผยแพร่หนังสือตัดสินใจมาตรการกำกับดูแลทางปกครอง โดยสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์กั๋วหยวน บริษัทหลักทรัพย์หย่งซิง และบริษัทหลักทรัพย์กั๋วหรง ดำเนินการแก้ไข และออกหนังสือเตือนแก่ผู้รับผิดชอบงานวาณิชธนกิจในขณะนั้น กั๋วหยวนมีปัญหาเช่น การสอบทานโครงการรับประกันการจัดจำหน่ายไม่เพียงพอ การควบคุมคุณภาพและการตรวจสอบภายในไม่เข้มงวด การตรวจสอบและแก้ไขปัญหาการปฏิบัติงานอย่างซื่อสัตย์ไม่ทั่วถึง โดยหลี่ โจวเฟิง ผู้รับผิดชอบงานวาณิชธนกิจในขณะนั้นถูกออกหนังสือเตือน หย่งซิงมีปัญหาเช่น การดำเนินการสอบทานโครงการรับประกันการจัดจำหน่ายไม่เพียงพอ การควบคุมคุณภาพและการตรวจสอบภายในไม่เข้มงวด การจัดการค่าตอบแทนไม่เป็นไปตามมาตรฐาน โดยจิน หย่งสง ผู้รับผิดชอบงานวาณิชธนกิจในขณะนั้นถูกออกหนังสือเตือน กั๋วหรงมีปัญหาเช่น การสอบทานโครงการรับประกันการจัดจำหน่ายไม่เพียงพอ การควบคุมคุณภาพและการตรวจสอบภายในไม่เข้มงวด การจัดการอนุมัติเอกสารที่ยื่นไม่เพียงพอ โดยหลิว เมิ่ง ผู้รับผิดชอบงานวาณิชธนกิจในขณะนั้นถูกออกหนังสือเตือน บริษัทหลักทรัพย์ทั้งสามแห่งถูกสั่งให้ยื่นรายงานการสอบทานความรับผิดชอบเป็นลายลักษณ์อักษรต่อสำนักงานกำกับหลักทรัพย์ในท้องที่ของตน

ผลกระทบต่อสินทรัพย์ 1

อื่นๆ▼ · 1 หุ้น
Guoyuan Securities Co Ltd
000728
▼ ลบกฎเกณฑ์ความเกี่ยวข้อง

CSRC ordered rectification and issued warning letter for inadequate due diligence in investment banking projects.

บริษัทนอก coverage 2

Yongxing Securities Co., Ltd.เอกชน▼ ลบ
กฎเกณฑ์ความเกี่ยวข้อง

CSRC ordered rectification and issued warning letter for inadequate due diligence in investment banking projects.

国融证券股份有限公司เอกชน▼ ลบ
กฎเกณฑ์ความเกี่ยวข้อง

CSRC ordered rectification and issued warning letter for inadequate due diligence in investment banking projects.

© 2026 MarketIVNews