Guoyuan Securities Co Ltd (000728.CS) — ข่าวและผลกระทบต่อหุ้น

000728.CS▼

กั๋วหยวน กั๋วหรง และหย่งซิง ซีเคียวริตี้ส์ ถูกคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์สั่งแก้ไข เนื่องจากโครงการวาณิชธนกิจสอบทานไม่เพียงพอ

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้เผยแพร่หนังสือตัดสินใจมาตรการกำกับดูแลทางปกครอง โดยสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์กั๋วหยวน บริษัทหลักทรัพย์หย่งซิง และบริษัทหลักทรัพย์กั๋วหรง ดำเนินการแก้ไข และออกหนังสือเตือนแก่ผู้รับผิดชอบงานวาณิชธนกิจในขณะนั้น กั๋วหยวนมีปัญหาเช่น การสอบทานโครงการรับประกันการจัดจำหน่ายไม่เพียงพอ การควบคุมคุณภาพและการตรวจสอบภายในไม่เข้มงวด การตรวจสอบและแก้ไขปัญหาการปฏิบัติงานอย่างซื่อสัตย์ไม่ทั่วถึง โดยหลี่ โจวเฟิง ผู้รับผิดชอบงานวาณิชธนกิจในขณะนั้นถูกออกหนังสือเตือน หย่งซิงมีปัญหาเช่น การดำเนินการสอบทานโครงการรับประกันการจัดจำหน่ายไม่เพียงพอ การควบคุมคุณภาพและการตรวจสอบภายในไม่เข้มงวด การจัดการค่าตอบแทนไม่เป็นไปตามมาตรฐาน โดยจิน หย่งสง ผู้รับผิดชอบงานวาณิชธนกิจในขณะนั้นถูกออกหนังสือเตือน กั๋วหรงมีปัญหาเช่น การสอบทานโครงการรับประกันการจัดจำหน่ายไม่เพียงพอ การควบคุมคุณภาพและการตรวจสอบภายในไม่เข้มงวด การจัดการอนุมัติเอกสารที่ยื่นไม่เพียงพอ โดยหลิว เมิ่ง ผู้รับผิดชอบงานวาณิชธนกิจในขณะนั้นถูกออกหนังสือเตือน บริษัทหลักทรัพย์ทั้งสามแห่งถูกสั่งให้ยื่นรายงานการสอบทานความรับผิดชอบเป็นลายลักษณ์อักษรต่อสำนักงานกำกับหลักทรัพย์ในท้องที่ของตน

Guoyuan Securi… ▼

000728.CS · Regulation · Negative CSRC ordered rectification and issued warning letter for inadequate due diligence in investment banking projects.

Yongxing Securities Co., Ltd. · Regulation · Negative CSRC ordered rectification and issued warning letter for inadequate due diligence in investment banking projects.

国融证券股份有限公司 · Regulation · Negative CSRC ordered rectification and issued warning letter for inadequate due diligence in investment banking projects.

อ่านต้นฉบับ ↗

澎湃新闻·66dอ่านต่อ →

000728.CS▼

ธุรกิจวาณิชธนกิจของกั๋วหยวน ซีเคียวริตี้ส์ ถูกลงโทษให้แก้ไข หลี่ โจวเฟิง อดีตผู้รับผิดชอบถูกตักเตือน

เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศจีนมีคำสั่งให้กั๋วหยวน ซีเคียวริตี้ส์ ดำเนินการแก้ไข เนื่องจากโครงการรับประกันการจัดจำหน่ายและที่ปรึกษาทางการเงินมีการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะไม่เพียงพอ การควบคุมคุณภาพและการตรวจสอบภายในไม่เข้มงวด ปัญหาด้านจรรยาบรรณในการปฏิบัติงาน และการแก้ไขปรับปรุงไม่เป็นไปตามที่กำหนด นอกจากนี้ หลี่ โจวเฟิง อดีตผู้รับผิดชอบธุรกิจวาณิชธนกิจในขณะนั้น ถูกดำเนินมาตรการออกหนังสือตักเตือน

Guoyuan Securi… ▼

000728.CS · Regulation · Negative CSRC ordered corrective measures for investment banking violations and issued a warning to former head.

อ่านต้นฉบับ ↗

财中社·67dอ่านต่อ →

000728.CS

กั๋วหยวน ซีเคียวริตี้ ตอบกรณีผู้สูงอายุถูกเปิดบัญชี: กระบวนการเปิดบัญชีเป็นไปตามกฎระเบียบ กำลังสื่อสารกับผู้เกี่ยวข้อง

กั๋วหยวน ซีเคียวริตี้ ได้ออกมาตอบกรณี “หญิงสูงอายุวัย 64 ปีที่ไม่รู้หนังสือถูกเปิดบัญชี” โดยระบุว่ากระบวนการเปิดบัญชีที่เกี่ยวข้องได้ดำเนินการตามขั้นตอนที่กำหนดไว้แล้ว จากการตรวจสอบของบริษัทพบว่า ในขณะนั้นนางหู ผู้เกี่ยวข้องมีอายุ 62 ปี มีความสามารถทางกฎหมายอย่างสมบูรณ์ และมีคุณสมบัติในการเปิดบัญชีหลักทรัพย์ กั๋วหยวน ซีเคียวริตี้ เน้นย้ำว่า ในการร่วมมือกับอินดัสเทรียล แบงก์ นั้น บริษัทปฏิบัติตามกฎระเบียบของหน่วยงานกำกับดูแลมาโดยตลอด และไม่ได้มอบหมายให้ธนาคารหรือบุคคลภายนอกอื่นใดดำเนินการชักชวนนักลงทุน ขณะนี้บริษัทกำลังสื่อสารกับนางหูและครอบครัวของเธอ และจะเคารพความประสงค์ของเธอในการช่วยเหลือดำเนินการขั้นตอนต่อไป ก่อนหน้านี้ สาขาเหอเฝยของอินดัสเทรียล แบงก์ ได้ยอมรับว่าลายเซ็นในเอกสารทางธุรกิจไม่ใช่ลายมือของเจ้าตัวและได้ออกมาขอโทษ พร้อมระบุว่าจะให้ความร่วมมือในการจัดการบัญชีที่เกี่ยวข้องและดำเนินการสอบสวนผู้รับผิดชอบ

Guoyuan Securi… Industrial Ban… ▼

000728.CS · Regulation · Neutral Guoyuan Securities states procedures were compliant but is communicating with client; outcome uncertain.

601166.CG · Regulation · Negative Industrial Bank admitted signature was not client's own, indicating compliance failure in account opening procedures.

อ่านต้นฉบับ ↗

南方财经网·75dอ่านต่อ →

Semiconductors▲2impact 4

IPO ของ CXMT คาดการณ์ค่าธรรมเนียมขั้นต่ำ 41 ล้านดอลลาร์สำหรับสถาบันการเงินจีน 6 แห่ง

เอกสารยื่นของ CXMT เปิดเผยว่า สถาบันการเงินจีน 6 แห่งที่ร่วมดำเนินการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก หรือ IPO มูลค่า 8.6 พันล้านดอลลาร์ของ CXMT ผู้ผลิตหน่วยความจำเซมิคอนดักเตอร์รายใหญ่ที่สุดของจีน จะได้รับค่าธรรมเนียมอย่างน้อย 41 ล้านดอลลาร์ อัตราค่าธรรมเนียมนี้คิดเป็นร้อยละ 0.48 ของมูลค่าระดมทุนจาก IPO ซึ่งต่ำกว่าอัตราค่าธรรมเนียมเฉลี่ยที่ร้อยละ 4.52 สำหรับ IPO ในตลาดหุ้นสกุลเงินหยวนของจีนนับตั้งแต่ต้นปี 2026 อย่างมาก หาก CXMT ระดมทุนได้ 8.6 พันล้านดอลลาร์ จะกลายเป็น IPO ในตลาดหุ้นสกุลเงินหยวนของจีนที่มีขนาดใหญ่ที่สุดเป็นประวัติการณ์ แซงหน้า SMIC ในปี 2020 ผู้จัดการการจัดจำหน่ายหลักของ IPO นี้คือ China Securities และ CICC โดยมี China Merchants Securities, Guotai HaiTong Securities, Guoyuan Securities และ Huatai United Securities ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ Huatai Securities ร่วมดำเนินการด้วย

China Securiti… ▲China Internat… ▲Guoyuan Securi… ▲China Merchant… ▲Guotai Junan S… ▲Huatai Securit… ▲

Semiconductors ▲

About megatrends

Semiconductors › Memory — DRAM, NAND & HBM ▲Capital

601066.CG · Capital · Positive China Securities is the lead underwriter for the CXMT IPO and will earn significant fees.

601995.CG · Capital · Positive CICC is a lead underwriter for the CXMT IPO and will earn significant fees.

000728.CS · Capital · Positive Guoyuan Securities is a participant in the CXMT IPO and will earn underwriting fees.

600999.CG · Capital · Positive China Merchants Securities is a participant in the CXMT IPO and will earn underwriting fees.

601211.CG · Capital · Positive Guotai Junan Securities (via Guotai HaiTong Securities) is a participant in the CXMT IPO and will earn fees.

601688.CG · Capital · Positive Huatai United Securities, a subsidiary, is one of the six financial firms earning at least $41 million in fees from CXMT's IPO.

อ่านต้นฉบับ ↗

ロイター·81dอ่านต่อ →