Guoyuan Securities Co Ltd000728
▼ ลบกฎเกณฑ์ความเกี่ยวข้อง
CSRC ordered corrective measures for investment banking violations and issued a warning to former head.

เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศจีนมีคำสั่งให้กั๋วหยวน ซีเคียวริตี้ส์ ดำเนินการแก้ไข เนื่องจากโครงการรับประกันการจัดจำหน่ายและที่ปรึกษาทางการเงินมีการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะไม่เพียงพอ การควบคุมคุณภาพและการตรวจสอบภายในไม่เข้มงวด ปัญหาด้านจรรยาบรรณในการปฏิบัติงาน และการแก้ไขปรับปรุงไม่เป็นไปตามที่กำหนด นอกจากนี้ หลี่ โจวเฟิง อดีตผู้รับผิดชอบธุรกิจวาณิชธนกิจในขณะนั้น ถูกดำเนินมาตรการออกหนังสือตักเตือน
Guoyuan Securities Co LtdCSRC ordered corrective measures for investment banking violations and issued a warning to former head.