ธุรกิจวาณิชธนกิจของกั๋วหยวน ซีเคียวริตี้ส์ ถูกลงโทษให้แก้ไข หลี่ โจวเฟิง อดีตผู้รับผิดชอบถูกตักเตือน

财中社··อ่านต้นฉบับ
2▲0 ▼1ผลกระทบ / 5
สรุป · ทำไมข่าวนี้ถึงสำคัญ

เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศจีนมีคำสั่งให้กั๋วหยวน ซีเคียวริตี้ส์ ดำเนินการแก้ไข เนื่องจากโครงการรับประกันการจัดจำหน่ายและที่ปรึกษาทางการเงินมีการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะไม่เพียงพอ การควบคุมคุณภาพและการตรวจสอบภายในไม่เข้มงวด ปัญหาด้านจรรยาบรรณในการปฏิบัติงาน และการแก้ไขปรับปรุงไม่เป็นไปตามที่กำหนด นอกจากนี้ หลี่ โจวเฟิง อดีตผู้รับผิดชอบธุรกิจวาณิชธนกิจในขณะนั้น ถูกดำเนินมาตรการออกหนังสือตักเตือน

ผลกระทบต่อสินทรัพย์ 1

อื่นๆ▼ · 1 หุ้น
Guoyuan Securities Co Ltd
000728
▼ ลบกฎเกณฑ์ความเกี่ยวข้อง

CSRC ordered corrective measures for investment banking violations and issued a warning to former head.