หน่วยงานกำกับดูแลตลาดการเงินของสวิตเซอร์แลนด์ (FINMA) เปิดเผยเมื่อวันที่ 29 ว่าผลการสอบสวนพบว่า Julius Baer ธนาคารเอกชนรายใหญ่ฝ่าฝืนข้อกำหนดด้านการกำกับดูแลอย่างร้ายแรง ทั้งในส่วนของการบริหารความเสี่ยงและหน้าที่ในการป้องกันการฟอกเงิน การสอบสวนครั้งนี้เกี่ยวข้องกับการปล่อยสินเชื่อหนี้ภาคเอกชนให้กับกลุ่มบริษัทแห่งหนึ่งในยุโรป และความสัมพันธ์กับลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับชาวรัสเซียสองรายซึ่งถูกมองว่าเป็นบุคคลที่มีอิทธิพลทางการเมือง FINMA ระบุว่าธนาคารเพิกเฉยต่อสัญญาณที่น่ากังวลหลายประการ และทำธุรกรรมที่ไม่โปร่งใสโดยฝ่าฝืนวงเงินความเสี่ยงของตนเอง ส่งผลให้ต้องตั้งสำรองผลขาดทุนเต็มจำนวนสำหรับความเสี่ยงที่มีมูลค่า 586 ล้านฟรังก์ ณ สิ้นปี 2023 FINMA สั่งให้ธนาคารดำรงเงินกองทุนเพิ่มเติม 250 ล้านฟรังก์สวิส หรือประมาณ 300 ล้านดอลลาร์ จนกว่าจะดำเนินการตามแผนยุติความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับลูกค้าที่ไม่เข้าเกณฑ์ให้เสร็จสิ้น Julius Baer ปล่อยสินเชื่อให้กับกลุ่มบริษัทแห่งหนึ่งในยุโรปและผู้ก่อตั้งกลุ่มดังกล่าวในธุรกิจหนี้ภาคเอกชนแห่งใหม่นับตั้งแต่เดือนกันยายน 2019 โดยวงเงินสินเชื่อในที่สุดแล้วเกิน 1 พันล้านฟรังก์สวิส ทั้งนี้ การดำเนินการบังคับใช้กฎหมายที่ FINMA ดำเนินการกับ Julius Baer ครั้งนี้ถือเป็นครั้งที่ 5 ในช่วงเวลาไม่ถึง 10 ปีที่ผ่านมา
Julius Baer Gruppe AGSwiss regulator found serious risk-management and AML breaches and ordered Julius Baer to hold an extra 250 million francs in capital.
