スイスの金融規制当局、金融市場監督機構（ＦＩＮＭＡ）は２９日、プライベートバンク大手ジュリアス・ベアでリスク管理および資金洗浄対策義務に関する監督規定に重大な違反があったとの調査結果を発表した。調査は、ある欧州企業グループに対するプライベートデット融資と、政治的に影響力のある人物とされるロシア人２人に関連する顧客関係を巡るものだった。ＦＩＮＭＡは、同行が数多くの懸念すべき兆候を無視し、自社のリスク限度枠に違反して不透明な取引を行った結果、２０２３年末時点で５億８６００万フランだったエクスポージャーを全額減損処理せざるを得なくなったと説明した。ＦＩＮＭＡは不適格な顧客との取引関係を解消する計画を完了するまで、２億５０００万スイスフラン（３億ドル）の追加資本保有を命じた。ジュリアス・ベアは２０１９年９月以降、新規のプライベートデット事業において、ある欧州企業グループとその創業者に融資を行い、信用供与額は最終的に１０億スイスフランを超えた。ＦＩＮＭＡがジュリアス・ベアに対して実施した法執行手続きとしては、過去１０年足らずの間で５件目になるという。
Julius Baer Gruppe AGSwiss regulator found serious risk-management and AML breaches and ordered Julius Baer to hold an extra 250 million francs in capital.
