バイナンス、ロシア当局に顧客データ提供か ウクライナ寄付事件で

タイ証券取引委員会（SEC）は、無許可でデジタル資産取引プラットフォームVcex.ioを共同運営したとして、5名を経済犯罪取締局に告発した。問題とされた期間は2021年12月24日から2022年9月2日まで。告発されたのは、アス・シュア・テクノロジー社、ユッタナ・スリスリヤポーン氏、シワナット・ヤムディー氏、キーラティ・プラサンタイ氏、ピムチャヤー・ワッタナクンヨーティン氏の5者。アス・シュア社とシワナット氏、ピムチャヤー氏は、ユーザーがデジタル資産の売買注文や交換をマッチングできるプラットフォームを共同で提供し、通常の業務として手数料を徴収し、タイ語でサービスを提供し、全国のイベントやオンラインを通じて宣伝していた。これは無許可でデジタル資産取引所事業を営む行為に該当し、2018年デジタル資産事業緊急勅令第26条に違反し、同勅令第66条および刑法第83条の罰則が適用される。また、アス・シュア社の署名権限を有する取締役で業務を担当していたユッタナ氏、シワナット氏、キーラティ氏は、同勅令第94条により会社と同様の責任を負う。告発後、事件は捜査官による調査、検察官の起訴、裁判所の審理へと順次進む。さらにSECは、プラットフォームへのアクセスを遮断するため、2025年技術犯罪防止・抑止措置緊急勅令第2号に基づき、Vcex.ioの情報をデジタル経済社会省に提出した。これにより、2026年11月7日から一般のアクセスができなくなる。

米商品先物取引委員会のマイケル・セリグ委員長は10月5日の講演で、CFTCと米証券取引委員会がまとめた暗号資産の共同解釈について説明し、ビットコインやイーサリアム、XRPなどは原則として証券ではないとの考え方を示した。両機関は3月、暗号資産をデジタルコモディティ、デジタルコレクティブル、デジタルツール、ステーブルコイン、デジタル証券の5つに分類する共同解釈を公表しており、このうちデジタルコモディティ、デジタルコレクティブル、デジタルツールの3分類は原則として有価証券ではないとしている。デジタルコモディティにはビットコイン、イーサリアム、XRPのほか、ソラナ、ステラ、テゾスなどが含まれ、価格が企業などの経営努力による利益への期待ではなく、機能する暗号資産システムや需給などから生じるものと位置付けている。共同解釈では、暗号資産そのものが非証券でも、投資契約の一部として販売される場合には連邦証券法の対象となる可能性があることも示した。セリグ委員長は講演で、こうした分類を前提に個人向け暗号資産取引の新たな規制枠組みについても説明し、CFTCは同日、証拠金やレバレッジ、融資を伴う個人向け取引を対象とした規則制定事前通知を公表して意見募集を開始した。新たな枠組みでは、対象となる暗号資産取引所が連邦規制のもとで運営できる市場区分「Crypto Asset Market」の設置などを検討し、顧客資産をまとめて管理する取引所に対し、保有する暗号資産を裏付ける準備金証明を義務付ける案も示している。

金融庁は7日、無登録で暗号資産交換業を行う者の名称等をまとめた専用ページを公表した。同庁の公式Xアカウントで告知しており、トップページの注意喚起情報には「無登録業者との取引は要注意！！」の項目を新たに加えている。新ページは国内業者3件と海外所在業者22件を表形式で掲載し、業者名や所在地、業務の内容、掲載年月を示す。最新の掲載は9月に追加された香港のIzakaya Limitedで、暗号資産取引サービス「IZAKA-YA」を運営している。大手海外取引所バイビットを運営するBybit Fintech Limitedは、2021年5月、2023年3月、2024年11月の3度掲載されている。日本居住者を相手に暗号資産の売買や交換、管理を業として行うには資金決済法に基づく暗号資産交換業者の登録が必要で、登録のないまま営業する業者を確認した場合、金融庁は警告書を発出して名称を公表している。

ロシア中央銀行は火曜日、9月1日に発効した暗号資産に関する新規則の下で、認可を受けた暗号資産サービス提供者の第1次登録簿を公表した。暗号資産取引所運営者4社とデジタル資産カストディアン5社が記載されている。ロシア最大の銀行であるSberbankは、Atomyze、Voltari、Cloud Infrastructureとともに資産カストディアンのリストに追加された。一方、T-Invest Lab、Zefir、Sistema-Cryptoは暗号資産取引所のリストに名を連ねている。VTB Bankは両方のリストに記載されている。Sberbankは月曜日、同行がデジタル資産カストディアンの地位を申請し、12月1日に最初の暗号資産商品を立ち上げる計画であると述べた。当初は、既存のSberBank Online、SberInvestments、SberBusinessの各プラットフォームを通じて、Bitcoin、Ether、USDtに対応する予定である。この登録は、ロシアのウラジーミル・プーチン大統領が8月に暗号資産法に署名した後に行われた。この法律は、取引所、資産カストディアン、ブローカー、投資家のための規制の枠組みを構築するものである。同法は市場をロシア中央銀行の監督下に置き、商品やサービスの支払いに暗号資産を使用することに対するロシアの禁止措置は引き続き維持される。