หน่วยงานกำกับดูแลสหภาพยุโรปตั้งคำถามไบนานซ์กรณีดำเนินงานโดยไม่ได้รับอนุญาต

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. กล่าวโทษบุคคล 5 ราย ต่อกองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ กรณีร่วมกันให้บริการแพลตฟอร์มซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Vcex.io โดยไม่ได้รับอนุญาต ระหว่างวันที่ 24 ธันวาคม 2564 ถึง 2 กันยายน 2565 ผู้ถูกกล่าวโทษประกอบด้วย บริษัท แอส ชัวร์ เทคโนโลยี จำกัด นายยุทธนา ศรีสุริยาภรณ์ นายศิวนัส ยามดี นายกีรติ ประสานไทย และนางสาวพิมพ์ชยา วัฒนกุลโยธิน โดย บริษัท แอส ชัวร์ และนายศิวนัส กับนางสาวพิมพ์ชยา ร่วมกันให้บริการแพลตฟอร์มดังกล่าวซึ่งเปิดให้ผู้ใช้จับคู่คำสั่งซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล มีการเก็บค่าธรรมเนียมเป็นทางค้าปกติ ให้บริการเป็นภาษาไทย และประชาสัมพันธ์ผ่านกิจกรรมในสถานที่ต่าง ๆ ทั่วประเทศรวมถึงช่องทางออนไลน์ ซึ่งเข้าข่ายประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต ฝ่าฝืนมาตรา 26 แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 และมีโทษตามมาตรา 66 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ขณะที่นายยุทธนา นายศิวนัส และนายกีรติ ซึ่งดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามและเป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ บจก. แอส ชัวร์ ต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัทตามมาตรา 94 แห่ง พ.ร.ก. ฉบับเดียวกัน หลังการกล่าวโทษ คดีจะเข้าสู่ขั้นตอนการสอบสวนของพนักงานสอบสวน การสั่งฟ้องของพนักงานอัยการ และการพิจารณาของศาลตามลำดับ นอกจากนี้ ก.ล.ต. ได้นำส่งข้อมูลแพลตฟอร์ม Vcex.io ต่อกระทรวงดิจิทัลเพื่อเศรษฐกิจและสังคม ตาม พ.ร.ก. มาตรการป้องกันและปราบปรามอาชญากรรมทางเทคโนโลยี ฉบับที่ 2 พ.ศ. 2568 เพื่อสั่งปิดกั้นการเข้าถึงแพลตฟอร์ม โดยประชาชนจะไม่สามารถเข้าถึงได้ตั้งแต่วันที่ 7 พฤศจิกายน 2569

นายไมเคิล เซลิก ประธานคณะกรรมการกำกับดูแลการซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์สหรัฐ หรือ CFTC กล่าวในการบรรยายเมื่อวันที่ 5 ตุลาคม ถึงการตีความร่วมเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัลที่ CFTC และคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ หรือ SEC จัดทำขึ้น โดยระบุว่าบิตคอยน์ อีเธอเรียม XRP และอื่น ๆ โดยหลักแล้วไม่ถือเป็นหลักทรัพย์ ทั้งสองหน่วยงานได้เผยแพร่การตีความร่วมเมื่อเดือนมีนาคม ซึ่งจำแนกสินทรัพย์ดิจิทัลออกเป็น 5 ประเภท ได้แก่ สินค้าโภคภัณฑ์ดิจิทัล ของสะสมดิจิทัล เครื่องมือดิจิทัล สเตเบิลคอยน์ และหลักทรัพย์ดิจิทัล โดยในจำนวนนี้ 3 ประเภทแรก ได้แก่ สินค้าโภคภัณฑ์ดิจิทัล ของสะสมดิจิทัล และเครื่องมือดิจิทัล ถือว่าโดยหลักไม่ใช่หลักทรัพย์ สินค้าโภคภัณฑ์ดิจิทัลนั้นนอกจากบิตคอยน์ อีเธอเรียม และ XRP แล้ว ยังรวมถึงโซลานา สเตลลา และเทซอส เป็นต้น โดยมองว่าราคาเกิดจากระบบสินทรัพย์ดิจิทัลที่ทำงานได้จริงและอุปสงค์อุปทาน มากกว่าจะเกิดจากความคาดหวังต่อผลกำไรจากความพยายามในการบริหารของบริษัทหรือหน่วยงานใด ๆ การตีความร่วมยังระบุด้วยว่า แม้ตัวสินทรัพย์ดิจิทัลเองจะไม่ใช่หลักทรัพย์ แต่หากถูกจำหน่ายเป็นส่วนหนึ่งของสัญญาการลงทุน ก็อาจอยู่ภายใต้บังคับของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางได้ ประธานเซลิกยังได้อธิบายในระหว่างการบรรยายถึงกรอบการกำกับดูแลใหม่สำหรับการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลสำหรับบุคคลทั่วไป โดยอิงจากการจำแนกประเภทดังกล่าว และในวันเดียวกันนั้น CFTC ได้เผยแพร่ประกาศล่วงหน้าสำหรับการออกกฎเกณฑ์ ซึ่งครอบคลุมการซื้อขายสำหรับบุคคลทั่วไปที่มีการวางหลักประกัน การใช้เลเวอเรจ และการให้สินเชื่อ และได้เริ่มเปิดรับความคิดเห็นแล้ว ในกรอบใหม่นี้ มีการพิจารณาจัดตั้งตลาดประเภทใหม่ที่เรียกว่า ตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล หรือ Crypto Asset Market ซึ่งเปิดให้交易所สินทรัพย์ดิจิทัลที่เข้าเกณฑ์สามารถดำเนินงานภายใต้การกำกับดูแลของรัฐบาลกลางได้ และยังมีข้อเสนอที่กำหนดให้交易所ที่บริหารจัดการทรัพย์สินของลูกค้าแบบรวมไว้ด้วยกัน ต้องจัดทำหลักฐานการสำรองที่ยืนยันสินทรัพย์ดิจิทัลที่ตนถือครองอยู่ด้วย

เมื่อวันที่ 7 หน่วยงานบริการทางการเงินของญี่ปุ่นได้เผยแพร่หน้าพิเศษที่รวบรวมรายชื่อและข้อมูลของผู้ที่ประกอบธุรกิจแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้จดทะเบียน โดยประกาศผ่านบัญชี X อย่างเป็นทางการของหน่วยงาน และได้เพิ่มหัวข้อ "ระวังการทำธุรกรรมกับผู้ประกอบธุรกิจที่ไม่ได้จดทะเบียน!!" เข้าในข้อมูลเตือนภัยบนหน้าแรก หน้าดังกล่าวแสดงรายชื่อผู้ประกอบธุรกิจในประเทศ 3 รายและผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศ 22 รายในรูปแบบตาราง โดยระบุชื่อผู้ประกอบธุรกิจ ที่ตั้ง ลักษณะการดำเนินธุรกิจ และเดือนปีที่เผยแพร่ รายชื่อล่าสุดที่เพิ่มเข้ามาในเดือนกันยายนคือ Izakaya Limited จากฮ่องกง ซึ่งให้บริการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลภายใต้ชื่อ IZAKA-YA ส่วน Bybit Fintech Limited ซึ่งดำเนินการแลกเปลี่ยนรายใหญ่จากต่างประเทศอย่างไบน์บิตนั้นถูกเผยแพร่รายชื่อถึง 3 ครั้ง คือในเดือนพฤษภาคม 2021 มีนาคม 2023 และพฤศจิกายน 2024 การประกอบธุรกิจซื้อขาย แลกเปลี่ยน หรือดูแลจัดการสินทรัพย์ดิจิทัลโดยมีผู้พำนักในญี่ปุ่นเป็นคู่สัญญานั้นจำเป็นต้องจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลตามกฎหมายว่าด้วยการชำระเงินทุน หากหน่วยงานบริการทางการเงินตรวจพบผู้ประกอบธุรกิจที่เปิดดำเนินการโดยไม่ได้จดทะเบียน จะออกหนังสือเตือนและประกาศชื่อต่อสาธารณะ

ธนาคารกลางรัสเซียได้เผยแพร่ทะเบียนผู้ให้บริการคริปโทที่ได้รับอนุญาตชุดแรกเมื่อวันอังคาร ภายใต้กฎระเบียบใหม่เกี่ยวกับคริปโทที่มีผลบังคับใช้เมื่อวันที่ 1 กันยายน โดยระบุรายชื่อผู้ให้บริการศูนย์ซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซี 4 ราย และผู้รับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล 5 ราย Sberbank ซึ่งเป็นธนาคารที่ใหญ่ที่สุดของรัสเซีย ได้รับการเพิ่มเข้าในรายชื่อผู้รับฝากสินทรัพย์ ร่วมกับ Atomyze, Voltari และ Cloud Infrastructure ขณะที่ T-Invest Lab, Zefir และ Sistema-Crypto ปรากฏอยู่ในรายชื่อผู้ให้บริการศูนย์ซื้อขายคริปโท ส่วน VTB Bank ปรากฏอยู่ในทั้งสองรายชื่อ Sberbank กล่าวเมื่อวันจันทร์ว่า ธนาคารได้ยื่นขอสถานะผู้รับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและวางแผนที่จะเปิดตัวผลิตภัณฑ์คริปโทแรกในวันที่ 1 ธันวาคม โดยเบื้องต้นวางแผนที่จะรองรับ Bitcoin, Ether และ USDt ผ่านแพลตฟอร์ม SberBank Online, SberInvestments และ SberBusiness ที่มีอยู่เดิม การจดทะเบียนดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากประธานาธิบดีวลาดิเมียร์ ปูติน แห่งรัสเซีย ได้ลงนามในกฎหมายคริปโทเมื่อเดือนสิงหาคม ซึ่งสร้างกรอบการกำกับดูแลสำหรับศูนย์ซื้อขาย ผู้รับฝากสินทรัพย์ โบรกเกอร์ และนักลงทุน โดยกฎหมายดังกล่าวกำหนดให้ตลาดอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของธนาคารกลางรัสเซีย และยังคงคำสั่งห้ามของรัสเซียในการใช้คริปโทเพื่อชำระค่าสินค้าและบริการ