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湘財証券に湖南証券監督管理局から事前罰則通知、新規証券口座開設を3カ月停止へ
湘財股份は9月24日、子会社の湘財証券が湖南証券監督管理局から「行政処罰事前告知書」を受領したと発表した。これにより、中国証券監督管理委員会による立件調査に新たな進展があった。湖南証券監督管理局の調査によると、湘財証券はブローカー業務の内部管理に重大な欠陥があり、口座実名制の徹底に重大な過失があり、情報セキュリティ規定に深刻な違反があったとされ、「証券会社監督管理条例」「証券ブローカー業務管理弁法」「証券先物業情報セキュリティ保障管理弁法」などの法令に違反した疑いがある。湖南証券監督管理局は、湘財証券および当時ブローカー業務を担当していた副総裁、総裁の周楽峰氏、当時の最高情報責任者である丁軍氏ら関係者に対し、警告と罰金を科す方針を示した。同時に、湖南証券監督管理局は「湘財証券株式会社に対する是正命令、新規証券口座開設の3カ月停止および関係者への処分命令に関する監督管理措置の事前告知書」も発出し、湘財証券に対し是正命令、新規証券口座開設の3カ月停止、責任関係者への処分命令と結果報告を求める監督管理措置を取る方針を示した。停止期間中、湘財証券はブローカー業務の新規顧客を増やすことができない。
600095.CG · Regulation · Negative Subsidiary Xiangcai Securities received a pre-penalty notice with fines, a 3-month suspension of new securities account openings, and disciplinary action for control failures.